（原標題：賺錢(qián)欲望難耐，券商自營(yíng)負責人借親戚賬戶(hù)炒股，水平不太行？虧損1萬(wàn)多，遭罰20萬(wàn)）

【資料圖】

財聯(lián)社9月6日訊（記者 楊卉）虧了夫人又折兵，這位證券公司自營(yíng)負責人違規炒股，不僅虧損，還遭罰款。

9月6日，證監會(huì )發(fā)布一份行政處罰決定書(shū)，時(shí)任民生證券投資交易部投資經(jīng)理、方正資管投資部投資經(jīng)理兼權益研究負責人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，因控制使用親友賬戶(hù)進(jìn)行股票交易，不僅虧損1.3萬(wàn)，還被罰20萬(wàn)。

過(guò)往經(jīng)驗來(lái)看，證券從業(yè)者違規炒股行為多出現在經(jīng)紀業(yè)務(wù)一線(xiàn)員工，而包括自營(yíng)、資管、IT等部門(mén)的從業(yè)人員炒股則更具有隱蔽性，還體現出違規交易時(shí)間更長(cháng)、交易金額更大的特點(diǎn)，例如在海通資管前任權益投資部劉某的處罰案例中，違規交易時(shí)間長(cháng)達7年，累計交易金額達146.82億。但監管不斷加大對違規行為的查處力度，技術(shù)手段也在不斷升級，券商從業(yè)人員還需要嚴格自律，確保合規。

近段時(shí)間的處罰案例來(lái)看，資管負責人、人力資源總經(jīng)理、分公司機構部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工，到一線(xiàn)的營(yíng)業(yè)部負責人、投資顧問(wèn)、財富經(jīng)理、客戶(hù)經(jīng)理、經(jīng)紀人，皆因違規炒股案例曝出。

自營(yíng)與資管負責人炒股虧損1.2萬(wàn)，被罰20萬(wàn)

根據證監會(huì )9月6日公布的處罰決定書(shū)，孔典熠在2017年3月29日至2017年7月5日先在華融資管任投資經(jīng)理；于2018年1月23日至2020年3月20日，在民生證券投資交易事業(yè)部任投資經(jīng)理；后2020年3月30日至2020年5月20日，在方正資管證券投資部任投資經(jīng)理兼權益研究負責人。

處罰決定書(shū)顯示，在民生證券和方正資管任職期間，孔典熠先后利用其姨夫“劉某寧”等的財信證券賬戶(hù)交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計買(mǎi)入成交2289萬(wàn)元，累計賣(mài)出成交2269萬(wàn)元，期間合計成交4557萬(wàn)元，累計虧損1.3萬(wàn)元。

其姨夫證券賬戶(hù)開(kāi)立時(shí)，所預留手機號為孔典熠母親王某萍手機號，結合該賬戶(hù)開(kāi)立至最后交易日轉入的11筆合計67.69萬(wàn)資金，其中20萬(wàn)來(lái)自孔典熠母親，37.69萬(wàn)來(lái)自孔典熠，10萬(wàn)來(lái)自孔典熠朋友之母。

綜合下單手機號下單情況、相關(guān)當事人情況說(shuō)明、銀證轉賬流水等證據，證監會(huì )認為，孔典熠作為證券從業(yè)人員，通過(guò)實(shí)際控制并使用親友賬戶(hù)進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為，違反了《證券法》中關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規定，構成“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的違法行為。

根據《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。

依據《證券法》第一百八十七條，以及孔典熠違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，證監會(huì )決定，對孔典熠處以20萬(wàn)罰款。

前車(chē)之鑒，有券商資管前員工被罰沒(méi)超億元

無(wú)獨有偶，海通資管前任權益投資部副總監（主持工作）劉某也因為涉及使用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，在6月30日，被上海監管局開(kāi)出一張罰沒(méi)金額過(guò)億的罰單。

處罰公告顯示，劉某任職期間，委托下單24623筆，累計交易金額達146.82億，盈利5463.87萬(wàn)。上海證監局責令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)，并對劉某處以5463.87萬(wàn)罰款。合計罰沒(méi)金額高達1.09億，刷新近年個(gè)人罰金“紀錄”。

今年以來(lái)，監管部門(mén)對券商非一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員違規炒股相關(guān)事項已開(kāi)出多張罰單，除前述的資管負責人，也涵蓋人力資源總經(jīng)理、分公司機構部總經(jīng)理、信息技術(shù)部員工。

7月20日，寧波證監局披露一則處罰顯示，2020年5月，曾在長(cháng)江證券承銷(xiāo)保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶(hù)，買(mǎi)入“榮豐控股”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣(mài)出，成交金額233.42萬(wàn)元?？鄢灰锥愘M，當事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監局決定沒(méi)收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。

7月13日，陜西證監局的一則行政處罰引起業(yè)界關(guān)注，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周生虎，因本人在任職期間買(mǎi)賣(mài)“東山精密”與“領(lǐng)益智造”兩只股票，累計買(mǎi)賣(mài)交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監局沒(méi)收周正虎違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計罰沒(méi)金額12321.4元。

更早之前，5月26日，廣東證監局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運維組工作人員周某新，利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計632.6萬(wàn)元。

一線(xiàn)從業(yè)人員依然是違規炒股“高發(fā)地”

據財聯(lián)社記者不完全統計，今年以來(lái)，監管部門(mén)查處的違規炒股與代客炒股相關(guān)處罰案例已達15起。其中10起涉及券商一線(xiàn)營(yíng)業(yè)部人員，包括代客理財7起，借用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易3起。涉及券商包括國金證券、國盛證券、廣發(fā)證券、天風(fēng)證券、華林證券、信達證券、中信證券、湘財證券、東海證券、信達證券。

關(guān)鍵詞：