（原標題：重磅！券商這項評價(jià)放榜，一中小券商拔得頭籌，是何原因？這兩家扣分最多）

開(kāi)源證券躍居首位。

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昨日，北交所、股轉公司發(fā)布了今年二季度券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。結果顯示，在101家參評券商中，開(kāi)源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源分別位居前五。在一季度的結果中，安信證券、東吳證券、申萬(wàn)宏源、中泰證券、東北證券位居前五。

據了解，北交所、新三板季度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規質(zhì)量扣分等兩部分組成。合規質(zhì)量扣分較多的券商有華福證券、東北證券、安信證券、中信證券等。

開(kāi)源證券躍居首位

按照慣例，北交所、全國股轉公司都會(huì )在每年第一、二、三季度結束后的第15個(gè)交易日前發(fā)布季度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。昨日晚間，北交所、全國股轉公司發(fā)布了2022年第二季度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果的公告，評價(jià)結果顯示共有101家券商參評。參評券商數量與一季度相同。

北交所、股轉公司季度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規質(zhì)量扣分等兩部分組成。

根據昨天發(fā)布的二季度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果顯示，其中合計分值排名前10的券商分別為開(kāi)源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬(wàn)宏源、民生證券、東吳證券、國泰君安、浙商證券、國金證券。排名居前的開(kāi)源證券、安信證券、申萬(wàn)宏源等券商大多都是有北交所、新三板業(yè)務(wù)特色的券商。

與一季度的結果相比，二季度前十券商位次有些變動(dòng)。開(kāi)源證券在一季度排名第六，二季度直接位居榜首了，進(jìn)步較大。東吳證券在一季度排第二位，二季度則是第七位。 安信證券一季度位居榜首，二季度排名第三。中信建投一季度排35位，二季度排第四，進(jìn)步明顯。

據了解，主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果的合計分值高低通常由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標得分的多少決定。專(zhuān)業(yè)質(zhì)量指標包括三大類(lèi)：北交所業(yè)務(wù)，全國股轉系統業(yè)務(wù)，北交所、全國股轉系統經(jīng)紀及綜合業(yè)務(wù)。北交所業(yè)務(wù)包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)。全國股轉系統業(yè)務(wù)包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續督導業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)等指標。北交所、全國股轉系統經(jīng)紀及綜合業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)，綜合業(yè)務(wù)兩項指標。

多家券商合規質(zhì)量被扣分

評價(jià)結果的合計分值，除了專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分外，還有合規質(zhì)量的扣分。

券商中國記者注意到，在合規質(zhì)量扣分上，今年二季度，華福證券被扣10分，東北證券被扣7.71分，安信證券被扣7.29分，中信證券被扣6分，財達證券被扣5.14分，金圓統一被扣5.14分，大通證券被扣5分。

具體來(lái)看，華福證券因為持續督導業(yè)務(wù)被扣分，東北證券因為保薦業(yè)務(wù)、推薦掛牌業(yè)務(wù)和持續督導業(yè)務(wù)這三項被扣分，安信證券是因為持續督導業(yè)務(wù)被扣分，中信證券因為推薦掛牌業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)被扣分。

在今年一季度的評價(jià)結果中，被扣分較多的券商有開(kāi)源證券、山西證券、中山證券、恒泰證券、華龍證券。

根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)細則》，合規執業(yè)質(zhì)量(簡(jiǎn)稱(chēng)合規質(zhì)量)是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續督導、做市、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)過(guò)程中的規范運作情況。

具體而言，合規質(zhì)量指標包括主辦券商在各項業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現的執業(yè)質(zhì)量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

執業(yè)質(zhì)量負面行為是指主辦券商在開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續督導、做市、經(jīng)紀及綜合業(yè)務(wù)等執業(yè)過(guò)程中因未勤勉盡責而出現的工作質(zhì)量低或不規范，但未被采取自律監管措施的行為。

被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國股轉系統業(yè)務(wù)規則而被全國股轉公司采取自律監管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉系統相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中因違法違規被中國證監會(huì )及其派出機構采取行政監管措施、行政處罰的情況。

關(guān)鍵詞： 拔得頭籌