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【財(cái)聯(lián)社時(shí)評(píng)】券商電話會(huì)屢現(xiàn)“假專家真造謠”,誰該負(fù)責(zé)?

(原標(biāo)題:【財(cái)聯(lián)社時(shí)評(píng)】券商電話會(huì)屢現(xiàn)“假專家真造謠”,誰該負(fù)責(zé)?)

近日,券商電話會(huì)議中再次爆出假專家事件。

一位據(jù)稱來自博拓生物的專家,在券商電話會(huì)議中聲稱“九安醫(yī)療檢測(cè)試劑盒可信度不高,美國(guó)準(zhǔn)備取消ihealth產(chǎn)品緊急使用授權(quán)”,市場(chǎng)瘋傳而引發(fā)后者股價(jià)大跌9.48%。當(dāng)日有多位投資者在互動(dòng)平臺(tái)向公司問詢消息是否屬實(shí),九安醫(yī)療明確回應(yīng)此為謠言。作為九安醫(yī)療競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的博拓生物也否認(rèn)該專家是公司人員,并表示未參與此次造謠事件。浙商證券研究所事后也有回應(yīng),但未公開參會(huì)專家的身份,僅表示專家在電話會(huì)議中所述信息或所表達(dá)的意見均屬于其個(gè)人觀點(diǎn),不代表研究所觀點(diǎn)。

事發(fā)之后相關(guān)各方各自撇除責(zé)任,引發(fā)巨大爭(zhēng)議的專家身份一直成謎,只有投資者的憤怒還在各大平臺(tái)繼續(xù)發(fā)酵。而縱觀此次事件,無論該專家身份究竟是什么,其聲稱的相關(guān)消息影響市場(chǎng)造成股價(jià)波動(dòng)已是事實(shí)。

對(duì)于此次事件,筆者認(rèn)為應(yīng)從性質(zhì)和后果兩個(gè)緯度來看。首先,從該專家在電話會(huì)議表達(dá)的關(guān)鍵信息來看,關(guān)于“九安醫(yī)療檢測(cè)試劑盒可信度不高,美國(guó)準(zhǔn)備取消ihealth產(chǎn)品緊急使用授權(quán)”是一種事實(shí)性的描述,這不是基于事實(shí)而發(fā)表的個(gè)人觀點(diǎn)。在券商電話分析會(huì)議這樣專業(yè)正式的場(chǎng)合,透露的消息如果與事實(shí)不符,即可視為造謠,這與專家身份無關(guān),同時(shí)也是要承擔(dān)法律責(zé)任的。

其次作為主辦方來說,券商的此類交流會(huì)直接會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)操作產(chǎn)生影響,對(duì)專家身份應(yīng)有基本的核實(shí)流程,負(fù)起起碼的責(zé)任和擔(dān)當(dāng),而不是事后以個(gè)人觀點(diǎn)為由切割了事。要長(zhǎng)此以往,這樣的交流會(huì)就會(huì)異化成為消息發(fā)散地,甚至不實(shí)消息的發(fā)源地,必然影響券商的機(jī)構(gòu)專業(yè)屬性和公信力。筆者認(rèn)為,如果這則消息被認(rèn)定為假,那么不管主辦方是疏忽大意還是知情隱瞞,客觀上都協(xié)助了假專家、假消息的存在和發(fā)散,至少應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

券商電話會(huì)議中出現(xiàn)假專家,在業(yè)內(nèi)并非孤例,事后來看相關(guān)處罰也會(huì)波及券商。2020年初,華創(chuàng)證券研究所傳媒團(tuán)隊(duì)召開電話會(huì)議,邀請(qǐng)所謂“遙望網(wǎng)絡(luò)專家”參與討論,卻被接入電話會(huì)議的遙望網(wǎng)絡(luò)董秘當(dāng)場(chǎng)揭穿:專家身份造假、介紹情況不實(shí)。事后監(jiān)管調(diào)查結(jié)果顯示,此事確系研究員潘某在知曉“專家”身份不實(shí)情況下仍多次邀請(qǐng)其參與路演及電話會(huì)議,貴州證監(jiān)局對(duì)華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將潘某認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

參照華創(chuàng)證券的案例,筆者認(rèn)為浙商證券此次事件在監(jiān)管介入后,當(dāng)有明確的責(zé)權(quán)認(rèn)定。但與華創(chuàng)證券案不同的是,此次事件直接對(duì)“躺槍”的九安醫(yī)療股價(jià)造成了波動(dòng),投資者的損失應(yīng)該由誰來承擔(dān)會(huì)是一個(gè)新的問題。同時(shí),如果主辦券商相關(guān)人員確知專家身份,卻允許其在電話會(huì)議中點(diǎn)評(píng)同為上市公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,這種行為是否合適?或者說是否構(gòu)成利益沖突?這也是值得監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)反思的。筆者認(rèn)為,在事實(shí)認(rèn)定清楚之后,除了做出應(yīng)有的處罰外,對(duì)投資者的損失也應(yīng)該有相應(yīng)的申訴和賠償機(jī)制,否則無法以儆效尤。

資本市場(chǎng)瞬息萬變,交易的公平性建立在真實(shí)的市場(chǎng)信息之上,作為參與各方,無論機(jī)構(gòu)還是個(gè)人都應(yīng)該致力于維護(hù)市場(chǎng)信息的公開和公平,不能讓諸如捏造虛假信息套利的投機(jī)行為大行其道而無人過問,否則下一步受害的可能就是自己。即使僥幸,市場(chǎng)都是最終的受害方,無人能獨(dú)善其身。

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