12月29日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對萬聯(lián)證券采取監(jiān)管談話措施的決定。

據(jù)悉，萬聯(lián)證券作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，存在未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會計基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問題。

對此，證監(jiān)會決定對萬聯(lián)證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施，并要求公司合規(guī)負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人接受監(jiān)管談話。

此外，證監(jiān)會表示，萬聯(lián)證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時，公司應(yīng)嚴格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向所在地證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。(記者 岳品瑜 李海媛)

關(guān)鍵詞： 保薦過程 未勤勉盡責(zé) 萬聯(lián)證券 監(jiān)管談話