11月4日，北京證監局發(fā)布對北京厚賢投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北京厚賢投資”)采取責令改正行政監管措施的決定。

據了解，北京厚賢投資存在管理、運用私募基金財產(chǎn)，未恪盡職守，未履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù);未對投資者合格性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查;未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估;未制作風(fēng)險揭示書(shū)并由投資者簽字確認;未按基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露;未根據中基協(xié)的規定，及時(shí)填報并定期更新管理人的有關(guān)信息;未及時(shí)向中基協(xié)報告重大事項等違規行為。

北京證監局表示，依據相關(guān)規定，決定對北京厚賢投資采取責令改正行政監管措施，并要求其應恪盡職守履行基金管理人職責，切實(shí)維護投資者合法權益。此外，北京證監局還要求北京厚賢投資應在收到該決定之日起30日內提交書(shū)面整改報告，并表示將擇機對其整改落實(shí)情況組織檢查驗收。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)