10月11日，四川證監局發(fā)布關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

據了解，太平洋證券于2021年5月28日出具天翔環(huán)境恢復上市保薦書(shū)，在第一節“公司基本情況”等處列示了公司2020年度凈利潤、凈資產(chǎn)等財務(wù)數據，第二節“公司存在的主要風(fēng)險以及原有風(fēng)險消除情況的說(shuō)明”提到，天翔環(huán)境財務(wù)會(huì )計文件無(wú)虛假記載。經(jīng)查，天翔環(huán)境2020年末凈資產(chǎn)等財務(wù)數據存在錯報。

此外，四川證監局還指出，太平洋證券提供的工作底稿中，收錄的與天翔環(huán)境部分債權人訪(fǎng)談底稿未記錄時(shí)間，部分未見(jiàn)對方簽字確認，收錄報送了要素不全的工作底稿，經(jīng)指出后才陸續補充完整。太平洋證券保薦核查未發(fā)現上市公司相關(guān)問(wèn)題，發(fā)表的意見(jiàn)與事實(shí)不符。

由于上述行為違反了相關(guān)規定，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規定，四川證監局決定對太平洋證券采取出具警示函的行政監管措施。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)