一、上市公司監管動(dòng)態(tài)(2021年6月4日-6月10日)

6月4日至6月10日，本所未發(fā)出紀律處分決定;對6宗違規行為發(fā)出監管函，3宗涉及信息披露及規范運作違規，3宗涉及買(mǎi)賣(mài)股票及減持違規。本周發(fā)出年報問(wèn)詢(xún)函80份、重組問(wèn)詢(xún)函2份，關(guān)注函12份、其他函件22份。

二、市場(chǎng)交易監管動(dòng)態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

6月7日至6月11日，本所共對86起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤(pán)中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的“潤和軟件”“思特奇”“美格智能”“傳智教育”持續進(jìn)行重點(diǎn)監控，并及時(shí)采取監管措施;共對19起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監會(huì )1起涉嫌違法違規案件線(xiàn)索。

三、會(huì )員監管動(dòng)態(tài)(2021年6月7日-6月11日)

針對創(chuàng )業(yè)板再融資項目中保薦職責履行不到位的情形，本所對一家會(huì )員給予通報批評，并對其兩名保薦代表人給予6個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。