近日，國聯(lián)證券(601456.SH)披露了2020年業(yè)績(jì)。2020年，國聯(lián)證券實(shí)現營(yíng)業(yè)收入18.76億元，同比增長(cháng)15.87%;歸屬于上市公司股東的凈利潤5.88億元，同比增長(cháng)12.76%;歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤5.83億元，同比增長(cháng)13.09%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~為-43.97億元，上年同期為37.97億元。

2020年，國聯(lián)證券加權平均凈資產(chǎn)收益率為6.41%，比上年同期減少0.23個(gè)百分點(diǎn)。

國聯(lián)證券2020年度利潤分配預案為：每10股派發(fā)現金紅利人民幣1.20元(含稅)。以2020年末總股本23.78億股為基數，共派送現金紅利2.85億元(含稅)，尚未分配的利潤20.51億元轉入下一年度。

根據國聯(lián)證券公告，國聯(lián)證券主要業(yè)務(wù)為經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)、信用交易業(yè)務(wù)及證券投資業(yè)務(wù)。

2020年，國聯(lián)證券經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)實(shí)現收入人民幣6.79億元，同比增長(cháng)42.57%;投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現收入人民幣3.63億元，同比增長(cháng)19.18%;資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)實(shí)現收入人民幣0.98億元，同比增長(cháng)22.36%;信用交易業(yè)務(wù)實(shí)現收入人民幣2.35億元，同比減少17.63%;證券投資業(yè)務(wù)實(shí)現收入人民幣4.70億元，同比增長(cháng)9.09%。

經(jīng)紀及財富管理業(yè)務(wù)方面，2020年，公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入為人民幣4.69億元，同比上漲40.39%;報告期內，公司股票、基金代理買(mǎi)賣(mài)證券交易額為人民幣21280.62億元，市場(chǎng)占有率為0.483%，與2019年基本持平。截至報告期末，公司客戶(hù)總數127.75萬(wàn)戶(hù)，較上年同期增長(cháng)9.62%。

報告期內，公司金融產(chǎn)品銷(xiāo)售額為人民幣432.23億元，同比增加33.87%。其中：自主研發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品銷(xiāo)售額為人民幣279.10億元，同比增加5.62%;第三方基金產(chǎn)品銷(xiāo)售額為人民幣120.06億元，同比增加152.39%;第三方信托產(chǎn)品銷(xiāo)售額為人民幣15.65億元，同比增加64.39%;其他金融產(chǎn)品銷(xiāo)售額為人民幣17.43億元，同比增加1031.81%。

報告期內，公司基金投顧業(yè)務(wù)快速發(fā)展，截至報告期末，公司基金投顧從業(yè)人員573人，基金投顧簽約資產(chǎn)規模人民幣53.54億元，簽約戶(hù)數53183戶(hù)。

報告期內，公司場(chǎng)內期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)實(shí)現傭金收入人民幣811.47萬(wàn)元，同比增長(cháng)5.58%;凈傭金收入人民幣363.28萬(wàn)元，同比增長(cháng)9.37%。截至報告期末，公司場(chǎng)內期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶(hù)客戶(hù)數量為2039戶(hù)，同比增長(cháng)10.10%;報告期內場(chǎng)內期權經(jīng)紀業(yè)務(wù)累計成交張數為366.99萬(wàn)張，同比增長(cháng)5.95%。

國聯(lián)證券通過(guò)全資子公司華英證券從事投資銀行業(yè)務(wù)。具體主要包括股權融資業(yè)務(wù)、債券融資業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。

報告期內，華英證券共完成IPO承銷(xiāo)保薦項目1單、IPO聯(lián)合主承銷(xiāo)項目2單、新三板精選層掛牌聯(lián)合主承銷(xiāo)項目1單，再融資項目4單及IPO分銷(xiāo)項目1單，合計承銷(xiāo)金額人民幣33.64億元。同時(shí)，公司股權業(yè)務(wù)穩步發(fā)展，目前已有在審股權項目9單，其中IPO項目2單、再融資項目6單、并購重組項目1單;申報IPO輔導項目18單。

2020年，華英證券累計完成債券主承銷(xiāo)項目48單，政府債分銷(xiāo)項目19單，合計承銷(xiāo)規模人民幣288.16億元。此外，華英證券還有取得批文待發(fā)行債券項目44單，合計待發(fā)行規模人民幣899.30億元，申報在審債券項目15單。

2020年，華英證券完成財務(wù)顧問(wèn)項目(不含新三板業(yè)務(wù))42單，其中上市公司財務(wù)顧問(wèn)項目4單，股權類(lèi)財務(wù)顧問(wèn)項目20單，債券類(lèi)財務(wù)顧問(wèn)項目18單，合計實(shí)現收入人民幣3415.92萬(wàn)元。

報告期內，華英證券完成精選層聯(lián)席承銷(xiāo)項目1單，推薦掛牌項目1單，新三板發(fā)行項目6單，并購重組項目3單，持續督導企業(yè)數量107家。

資產(chǎn)管理及投資業(yè)務(wù)方面，截至報告期末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資金人民幣380.32億元，其中，主動(dòng)管理規模人民幣350.15億元，占資產(chǎn)管理總規模92.07%，較2019年同期增長(cháng)2.52%。

公司管理的資產(chǎn)管理計劃共計122個(gè)，其中，集合資產(chǎn)管理計劃45個(gè)，資產(chǎn)規模人民幣72.14億元;單一資產(chǎn)管理計劃72個(gè)，資產(chǎn)規模人民幣292.46億元;專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃5個(gè)，資產(chǎn)規模人民幣15.71億元。

公司通過(guò)全資子公司國聯(lián)通寶從事私募股權投資業(yè)務(wù)。截至報告期末，國聯(lián)通寶累計注冊完成四支基金產(chǎn)品，累計規模人民幣8.37億元，完成退出項目1個(gè)，正在推進(jìn)退出項目3個(gè)。

信用交易業(yè)務(wù)方面，截至報告期末，客戶(hù)信用賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)總數為22941戶(hù)，同比增長(cháng)6.17%;客戶(hù)融資融券總授信額度為人民幣572.00億元，同比增長(cháng)16.39%;融資融券期末余額為人民幣86.26億元，同比增長(cháng)87.03%;融資融券業(yè)務(wù)實(shí)現息費收入人民幣4.34億元，同比增長(cháng)65.65%。

截至報告期末，公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)本金余額為人民幣30.83億元，較2019年底規模人民幣49.15億元大幅縮減37.27%。其中，投資類(lèi)(表內)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)余額人民幣14.49億元，平均履約保障比例327.68%;管理類(lèi)(表外)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)余額人民幣16.34億元，平均履約保障比例221.64%。此外，截至報告期末，公司行權融資業(yè)務(wù)融資金額為人民幣1.56億元。

2020年，國聯(lián)證券信用減值損失1221.18萬(wàn)元，上年同期為-1243.62萬(wàn)元，主要變動(dòng)原因為買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值轉回減少以及行權融資、其他債權投資減值損失增加。

其中，融出資金減值損失156.82萬(wàn)元，應收款項減值損失3.34萬(wàn)元，買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)減值損失368.22萬(wàn)元，其他債權投資減值損失512.59萬(wàn)元，其他應收款減值損失180.22萬(wàn)元。

2020年，國聯(lián)證券董事、監事、高級管理人員報酬合計(稅前)2037.48萬(wàn)元。董監高中，有10人年薪超百萬(wàn)，年薪200萬(wàn)元以上的有3人。

其中，執行董事、總裁、財務(wù)負責人葛小波年薪276.00萬(wàn)元，監事會(huì )主席兼股東代表監事江志強年薪142.51萬(wàn)元，副總裁尹紅衛年薪225.00萬(wàn)元，副總裁李欽年薪174.00萬(wàn)元，副總裁馬群星年薪225.00萬(wàn)元，董事會(huì )秘書(shū)王捷年薪174.00萬(wàn)元，首席信息官汪錦嶺年薪192.00萬(wàn)元，首席風(fēng)險官陳興君年薪132.98萬(wàn)元，副總裁(離任)楊明年薪142.64萬(wàn)元，合規總監(離任)徐法良年薪180.16萬(wàn)元。

截至2020年12月31日，國聯(lián)證券在職員工的數量合計1887人，其中母公司在職員工數量1542人，主要子公司在職員工的數量345人。全部員工中，博士11人，碩士695人，本科1094人，大專(zhuān)及以下87人。

2020年，國聯(lián)證券應付職工薪酬3.38億元，上年同期為2.59億元。

2020年，國聯(lián)證券支付給職工以及為職工支付的現金為6.21億元，上年同期為5.07億元。

據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者計算，2020年，國聯(lián)證券員工年度薪酬福利總額為7.00億元，按照在職員工人數計算，人均薪酬福利37.12萬(wàn)元。

截至報告期末，國聯(lián)證券及其控股子公司作為一方當事人涉及的標的金額超過(guò)1000萬(wàn)元的尚未了結的訴訟或仲裁案件3起，其中2起為股票質(zhì)押式回購交易糾紛。此外，公司還存在4起作為管理人涉訴的案件。

第1起：公司與內蒙古奈倫農業(yè)科技股份有限公司中小企業(yè)私募債糾紛案。

2012年11月9日，公司認購了內蒙古奈倫農業(yè)科技股份有限公司2012年中小企業(yè)私募債券，內蒙古奈倫集團股份有限公司為本次債券的還本付息提供全額無(wú)條件不可撤銷(xiāo)的連帶責任保證擔保。債券到期后發(fā)生違約，公司向華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )提起仲裁。2015年8月，華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )作出裁決，裁決內蒙古奈倫農業(yè)科技股份有限公司向公司支付債券本金840萬(wàn)元，另行支付違約賠償金、延期補償金和支付債券利息(利息計至內蒙古奈倫農業(yè)科技股份有限公司履行完畢全部支付義務(wù)之日)等，此裁決為終局裁決。截至報告期末，公司已向法院申請強制執行，尚未執行完畢。

第2起：公司與廣州匯垠華合投資企業(yè)(有限合伙)、張桂珍股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2019年9月20日，張桂珍以質(zhì)押式證券回購糾紛為由，向無(wú)錫市中級人民法院提起訴訟，要求公司向第三人廣州匯垠華合投資企業(yè)(有限合伙)退賠多收取的款項和損失等合計5551.70萬(wàn)元。2020年4月15日，無(wú)錫市中級人民法院出具民事裁定書(shū)，裁定駁回張桂珍的起訴。張桂珍于2020年5月29日提起上訴。截至報告期末，本案尚在審理中。

第3起：公司與彭朋股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2017年4月27日，公司以自有資金出資參與自然人彭朋持有的東方時(shí)代網(wǎng)絡(luò )傳媒股份有限公司(股票簡(jiǎn)稱(chēng)：東方網(wǎng)絡(luò )，股票代碼：002175)限售流通股股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，彭敏、黃勇為前述彭朋的債務(wù)提供連帶責任保證。后因彭朋構成違約，2019年1月4日，公司向無(wú)錫市中級人民法院提起訴訟。2019年7月13日，無(wú)錫市中級人民法院判決韋越萍(彭朋配偶)以其與彭朋的夫妻共同財產(chǎn)歸還公司借款本金8100萬(wàn)元及相應利息,彭敏(連帶責任保證人)對上述債務(wù)承擔連帶清償責任、黃勇(連帶責任保證人)以其與彭敏的夫妻共同財產(chǎn)對彭敏的債務(wù)承擔連帶清償責任。2020年1月9日，公司收到無(wú)錫市中級人民法院劃付的執行款項65.30萬(wàn)元。2020年3月27日，無(wú)錫市中級人民法院裁定將彭敏、韋越萍名下股票以物抵債給公司后，于2020年4月15日作出終結本次執行的裁定。

2019年2月26日，公司以與彭朋間的公證債權文書(shū)為依據向桂林市中級人民法院申請對彭朋名下財產(chǎn)強制執行，執行標的為未償還本金人民幣8100萬(wàn)元，以及相應的利息、違約金、債權實(shí)現費用等。2019年8月23日，桂林市中級人民法院出具執行裁定書(shū)，裁定拍賣(mài)彭朋質(zhì)押給公司的3432萬(wàn)股東方網(wǎng)絡(luò )股票，該股票于2019年9月26日進(jìn)行了司法拍賣(mài)，最終拍賣(mài)成交價(jià)為6520.80萬(wàn)元。拍賣(mài)所得及扣劃彭朋銀行存款所得扣減相關(guān)費用后，執行到位金額為6227.26萬(wàn)元。就剩余執行標的，2020年5月15日，公司向桂林市中級人民法院請求扣劃被執行人名下剩余財產(chǎn)，并對被執行人采取限制高消費等執行措施。截至報告期末，本案尚未執行完畢。

公司存在4起作為管理人涉訴的案件，此類(lèi)訴訟不會(huì )對公司損益產(chǎn)生影響。

第1起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯盈80號定向資產(chǎn)管理計劃”與西藏風(fēng)網(wǎng)科技有限公司股票質(zhì)押式回購交易糾紛案。

2016年5月30日，公司接受民生加銀資產(chǎn)管理有限公司(即委托人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生加銀”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯盈80號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯盈80號”)。2016年12月26日，公司代表匯盈80號與西藏風(fēng)網(wǎng)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏風(fēng)網(wǎng)”)開(kāi)展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，西藏風(fēng)網(wǎng)將其持有的1774萬(wàn)股華聞傳媒(股票代碼：000793)限售流通股質(zhì)押給代表匯盈80號的國聯(lián)證券，融入資金8750萬(wàn)元。

因西藏風(fēng)網(wǎng)構成違約，公司按照約定協(xié)助委托人進(jìn)行違約處置，并代表匯盈80號向無(wú)錫市中級人民法院提起訴訟，請求西藏風(fēng)網(wǎng)償還融資本金8750萬(wàn)元及相應利息、違約金、債權實(shí)現費用，公司就上述債權及本案訴訟費用有權以西藏風(fēng)網(wǎng)質(zhì)押的1774萬(wàn)股華聞傳媒限售流通股折價(jià)或以拍賣(mài)、變賣(mài)該股票所得的價(jià)款優(yōu)先受償等。2020年3月5日，無(wú)錫市中級人民法院作出判決，判決西藏風(fēng)網(wǎng)償還公司融資本金8750萬(wàn)元及相應利息、違約金，公司就上述債權及本案訴訟費用有權以西藏風(fēng)網(wǎng)質(zhì)押的1774萬(wàn)股華聞傳媒限售流通股折價(jià)或以拍賣(mài)、變賣(mài)該股票所得的價(jià)款優(yōu)先受償。截至報告期末，公司已向法院申請強制執行，本案尚在執行過(guò)程中。

第2起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯盈40號定向資產(chǎn)管理計劃”與石河子德梅柯投資合伙企業(yè)(有限合伙)公證債權糾紛案。

2016年12月23日，公司接受中原信托有限公司(即委托人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中原信托”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯盈40號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯盈40號”)。2017年7月12日，公司代表匯盈40號與石河子德梅柯投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“德梅柯”)開(kāi)展股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，德梅柯合計將其持有的7200萬(wàn)股華昌達(股票代碼：300278)股票質(zhì)押給代表匯盈40號的國聯(lián)證券，融入資金47940萬(wàn)元。

2018年5月28日，因德梅柯構成違約，公司按照合同約定協(xié)助中原信托向無(wú)錫市梁溪公證處申請取得了執行證書(shū)。2018年7月23日，公司作為匯盈40號之管理人，代表中原信托向無(wú)錫市中級人民法院申請強制執行，要求德梅柯執行前述執行證書(shū)并支付欠付本金合計47940萬(wàn)元，以及相應的利息、違約金、債權實(shí)現費用等。因在執行過(guò)程中，公司與德梅柯達成長(cháng)期履行的和解協(xié)議，并根據委托人指令于2018年12月27日向無(wú)錫市中級人民法院申請暫緩執行，2018年12月29日，無(wú)錫市中級人民法院作出執行裁定，終結前述執行證書(shū)的執行。因德梅柯未按和解協(xié)議履行，2020年9月，公司向無(wú)錫市中級人民法院申請恢復執行。截至報告期末，本案尚在執行過(guò)程中。

第3起：公司作為管理人代表“國聯(lián)匯融51號定向資產(chǎn)管理計劃”與青海合一實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司公證債權文書(shū)強制執行案。

2016年11月，公司接受中國民生銀行股份有限公司(即委托人，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生銀行”)的委托，作為管理人管理國聯(lián)匯融51號定向資產(chǎn)管理計劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯融51號”)。公司代表匯融51號與青海合一實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“青海合一”，曾用名為“青海合一礦業(yè)有限公司”)開(kāi)展股權收益權轉讓及回購業(yè)務(wù)，青海合一將其持有的1億股渤海證券股份有限公司股份(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標的股份”)的收益權轉讓給公司，轉讓價(jià)格為2.11元/股，轉讓期限為36個(gè)月，并于到期日回購。同時(shí)，青海合一以前述標的股份為前述債務(wù)提供股份質(zhì)押擔保。

2020年1月19日，因青海合一未按約還款構成違約，公司協(xié)助民生銀行向北京市方正公證處申請取得了執行證書(shū)。2020年1月23日，公司作為匯融51號之管理人，代表民生銀行向北京市第三中級人民法院申請強制執行，要求青海合一執行前述執行證書(shū)確定的債務(wù)，包括支付未償還本金2.09億元，以及相應的違約金、債權實(shí)現費用等。2020年2月27日，北京市第三中級人民法院出具執行裁定書(shū)，裁定凍結、劃撥青海合一的銀行存款、應支付的違約金、遲延履行期間的債務(wù)利息、應負擔的申請執行費及執行中實(shí)際支出費用。截至報告期末，本案尚在執行過(guò)程中。

第4起：公司作為管理人代表其管理的集合資產(chǎn)管理計劃與宜華企業(yè)(集團)有限公司公司債券糾紛案。

2016年10月，公司通過(guò)管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃認購了宜華企業(yè)(集團)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“宜華企業(yè)”)公開(kāi)發(fā)行的“宜華企業(yè)(集團)有限公司2016年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券(第一期)”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“16宜華01”)。2019年10月16日，劉紹喜、劉紹香各自簽署《擔保函》，承諾對宜華企業(yè)發(fā)行的“16宜華01”的兌付提供全額無(wú)限連帶責任保證。2019年10月17日，公司與宜華企業(yè)簽署《宜華企業(yè)(集團)有限公司2016年面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券(第一期)展期兌付協(xié)議》，確認公司通過(guò)管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃持有的“16宜華01”展期兌付。

因宜華企業(yè)未能全面履行約定的付款義務(wù)構成違約，2020年8月28日，公司代表管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃向上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )提起仲裁，請求宜華企業(yè)分別向公司管理的2項集合資產(chǎn)管理計劃支付“16宜華01”本金1637.80萬(wàn)元、573.23萬(wàn)元及相應利息，并支付律師費，劉紹喜、劉紹香對宜華企業(yè)上述支付義務(wù)承擔連帶清償責任等。2020年9月9日，上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(huì )受理該案。截至報告期末，本案尚在審理過(guò)程中。