近日，海通證券(600837.SH)因業(yè)務(wù)違規遭監管引發(fā)關(guān)注。然而就在被“點(diǎn)名”后的第一個(gè)交易日上午，海通證券交易系統卻出現異?，F象，宕機1小時(shí)。

除了交易軟件出現異常外，3月25日，海通證券股價(jià)大幅下跌，截至當日收盤(pán)報11.09元，跌幅6.96%。今日，海通證券股價(jià)與昨日持平，收報11.09元。

3月24日，證監會(huì )對海通證券、海通資管及相關(guān)責任人員下發(fā)行政監管措施事先告知書(shū)。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資管業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險，對市場(chǎng)造成嚴重負面影響。在2019年12月證監會(huì )指導滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規范公司債券發(fā)行有關(guān)事項的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場(chǎng)繼續從事相關(guān)違規行為。同時(shí)，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風(fēng)控機制存在缺失。根據違規事實(shí)和相關(guān)規定，證監會(huì )擬對海通證券、海通資管采取前述監管措施，并對相關(guān)責任人員嚴肅追責。

證監會(huì )對海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險、合規風(fēng)控管理缺失等違規行為下發(fā)行政監管措施事先告知書(shū)，擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)服務(wù)12個(gè)月、責令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。

隔日，便有多位投資者反應海通證券交易軟件出現異?，F象。

據北京商報報道，3月25日，多位投資者在公開(kāi)渠道反映，海通證券交易軟件在當天上午出現異常狀態(tài)，出現無(wú)法撤單、無(wú)法委托、無(wú)法正常交易的“三無(wú)”現象，持續時(shí)間長(cháng)達1小時(shí)以上。

據中國證券報報道，有投資者稱(chēng)，在海通證券交易軟件掛單后，一直顯示待報，無(wú)法成交，撤回也無(wú)法成功。該投資者通過(guò)APP聯(lián)系客服，卻一直在排隊。通過(guò)微信聯(lián)系客服時(shí)，客服表示，技術(shù)團隊正在排查原因。更有投資者要投訴海通證券：“海通證券無(wú)法交易，對股民的損失，應該做出賠償。”

值得注意的是，2020年至今，海通證券及子公司，包括員工曾多次受到監管處罰。

2020年3月30日，證監會(huì )網(wǎng)站公布的中國證券監督管理委員會(huì )上海監管局行政監管措施決定書(shū)(滬證監決〔2020〕79號)顯示，吳迅雷在擔任海通證券上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監期間，存在代理客戶(hù)進(jìn)行賬戶(hù)操作的行為，上海監管局決定對吳迅雷采取出具警示函的監督管理措施。

2020年4月20日，證監會(huì )江西監管局公布的行政處罰決定書(shū)【2020】1號顯示，海通證券前員工張甜存在借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票;私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券兩宗違法違規行為。江西證監局沒(méi)收張甜違法所得59.19萬(wàn)元，罰款148.38萬(wàn)元，合計遭罰沒(méi)207.57萬(wàn)元。

張甜于2014年6月5日至2017年6月3日就職于海通證券上饒中山西路證券營(yíng)業(yè)部(現海通證券上饒解放路證券營(yíng)業(yè)部)，為證券從業(yè)人員。

2020年5月27日，央行網(wǎng)站公布的中國人民銀行武漢分行行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2020〕第2-3號)顯示，海通期貨股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“海通期貨”，872595)華中分公司未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)，被中國人民銀行武漢分行處以罰款20萬(wàn)元。潘洪對上述行為負有責任，被處以罰款1萬(wàn)元。

2020年7月3日，證監會(huì )網(wǎng)站公布的關(guān)于對保薦代表人陳新軍、徐小明予以監管警示的決定顯示，陳新軍、徐小明作為海通證券指定的深圳市創(chuàng )鑫激光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng )鑫激光)申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市項目的保薦代表人，直接負責創(chuàng )鑫激光相關(guān)舉報核查工作，未嚴格遵守相關(guān)執業(yè)規范，未能對上交所明確提出的專(zhuān)項核查事項開(kāi)展更為審慎、全面的核查，導致首次出具的舉報信核查專(zhuān)項意見(jiàn)結論不符合實(shí)際情況。上交所決定對保薦代表人陳新軍、徐小明予以監管警示。

2020年7月19日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布消息，近日，協(xié)會(huì )關(guān)注到包括海通證券在內的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標過(guò)程中，存在承銷(xiāo)費報價(jià)偏低的情況。根據《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律措施實(shí)施辦法》《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》《公司債券承銷(xiāo)機構關(guān)于構建良好生態(tài)化職業(yè)道德的自律公約》等規定，協(xié)會(huì )已對相關(guān)事宜啟動(dòng)自律調查。

2020年9月10日，證監會(huì )網(wǎng)站公布的關(guān)于對海通證券及韓麗、金天采取出具警示函監管措施的決定顯示，海通證券及韓麗、金天在保薦中國天楹股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中國天楹，000035.SZ)申請公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券過(guò)程中，存在以下違規行為：一是對中國天楹及其子公司涉及重大訴訟標的金額占中國天楹凈資產(chǎn)的比例計算錯誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤(pán)報送的反饋回復關(guān)于該部分內容的表述前后不一致;二是對中國天楹凈資產(chǎn)收益率計算錯誤。證監會(huì )決定對海通證券及韓麗、金天采取出具警示函的行政監督管理措施。

2020年11月16日，證監會(huì )陜西監管局公布的《關(guān)于對海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部采取責令改正措施的決定》(陜證監措施字〔2020〕34號)顯示，海通期貨西安營(yíng)業(yè)部合規風(fēng)控崗、開(kāi)戶(hù)管理兼信息技術(shù)崗員工參與營(yíng)銷(xiāo)工作并領(lǐng)取營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jì)獎勵。證監會(huì )陜西監管局決定對海通期貨西安營(yíng)業(yè)部采取責令改正的行政監管措施。

2020年12月24日，證監會(huì )公布了關(guān)于對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函監管措施的決定。海通證券及曾軍、周威在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露四方光電實(shí)際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )令第137號)第四條的規定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規定，證監會(huì )決定對海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監督管理措施。

而今年，海通證券、海通資管、以及海通期貨均遭到中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )給予的警告處分。

今年1月8日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )自律處分決定書(shū)顯示，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節購買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序;二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問(wèn)或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規定。此外，海通證券還存在內控管理不到位的違規情形。

海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的投資顧問(wèn)或管理人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規則的行為：一是通過(guò)其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節購買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序;二是通過(guò)作為投資顧問(wèn)或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規定。

值得一提的是，2020年三季報顯示，報告期末，海通證券信用減值損失34.49億元，較上年度末增長(cháng)99.99%，主要系信用類(lèi)金融資產(chǎn)計提減值準備增加所致。