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上期所處理兩起違規事項 構成違規行為

3月23日,上期所公布了兩起違規處理決定。

公告顯示,2020年5月12日至2020年9月16日期間,嚴子濱、顏澤銘操作顏澤銘、譚天明期貨賬戶(hù)與他人賬戶(hù)在本所鋁期貨品種多個(gè)合約上通過(guò)相互交易方式牟取不當利益。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,因此上期所決定對嚴子濱公開(kāi)譴責處分并處罰款1萬(wàn)元,給予顏澤銘通報批評處分、責令改正,并給予顏澤銘、譚天明自收到違規處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉交易12個(gè)月的處分。

2018年9月28日至2020年8月11日期間,盧玉軍操作自己及配偶郭莉蓮的期貨賬戶(hù)與他人賬戶(hù)在本所銅、鋁、鉛期貨品種和銅期權多個(gè)合約上通過(guò)相互交易方式牟取不當利益。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,因此上期所決定給予盧玉軍公開(kāi)譴責處分,給予郭莉蓮通報批評處分;責令改正,并給予盧玉軍、郭莉蓮自收到違規處理決定書(shū)次日起暫停開(kāi)倉交易12個(gè)月的處分。

同時(shí)上期所提醒相關(guān)期貨公司應加強對客戶(hù)的合規教育,加強對網(wǎng)上交易的監控和管理,防范類(lèi)似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規處理決定記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

關(guān)鍵詞: 上期所 違規 行為