近日，北京證監局發(fā)布了一則行政監管措施決定書(shū)，九州期貨資產(chǎn)管理部負責人因相關(guān)違規被監管約談。

決定書(shū)〔2021〕24號顯示，經(jīng)查，九州期貨有限公司“九州期貨宏勝靈活優(yōu)選2號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)優(yōu)選2號)運作管理不到位，具體包括未充分履行投資者適當性義務(wù)、未對盡調材料真實(shí)性予以充分關(guān)注、宣傳推介材料部分內容與實(shí)際不符、資管合同管理不到位。上述行為違反了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年7月31日證監會(huì )令第81號，下同)第三條、第十四條、第二十七條，以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條、第十條、第十二條、第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定。

而卞正軍作為時(shí)任九州期貨資產(chǎn)管理部負責人和優(yōu)選2號的投資經(jīng)理，未嚴格遵守行為規范，損害了投資者的合法權益，對上述問(wèn)題負有直接責任。因此依據《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規定，北京證監局決定對其采取監管談話(huà)的行政監管措施。要求其攜帶有效身份證件到北京證監局接受監管談話(huà)。

《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十八條規定，期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監會(huì )及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時(shí)可以采取監管談話(huà)、責令更換有關(guān)責任人員等監管措施并記入誠信檔案。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

官網(wǎng)顯示，九州期貨成立于1993年4月18日，注冊資本89800萬(wàn)元，是經(jīng)中國證監會(huì )批準，國家工商行政管理總局核準注冊登記的全國最早開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)的期貨公司之一，是九州證券股份有限公司的全資控股子公司。目前下設上海、大連兩家分公司。擁有中國金融期貨交易所交易會(huì )員資格，大連商品交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所會(huì )員資格。據九州證券官網(wǎng)發(fā)布的2019年年報顯示，2019年九州期貨實(shí)現營(yíng)收2931.55萬(wàn)元，實(shí)現凈利10.19萬(wàn)元。另外，在最新的2020年期貨公司分類(lèi)評價(jià)結果中，九州期貨獲得BB級的結果。