近日，北京證監局發(fā)布了一則處罰決定書(shū)，又一券商營(yíng)業(yè)部負責人遭認定為不適當人選。

決定書(shū)顯示，經(jīng)查，姚勇在擔任(601555)股份有限公司北京大興興華大街營(yíng)業(yè)部證券營(yíng)業(yè)部(現為東吳證券股份有限公司北京陶然橋證券營(yíng)業(yè)部)負責人期間，存在違規為客戶(hù)之間的融資以及出借證券賬戶(hù)提供中介和其他便利的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(證監會(huì )公告〔2009〕2號)第十三條第六項、第二十七條第一款以及《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(證監會(huì )令第88號)第四條的規定。因此按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第二十五條、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條第八項、第五十四條的規定，北京證監局決定對姚勇采取認定為不適當人選的行政監管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

2020年業(yè)績(jì)預增 但前三季度計提資產(chǎn)減值準備5.3億元

公開(kāi)資料顯示，東吳證券前身為成立于1993年的蘇州證券，先后歷經(jīng)三次增資擴股，于2010年5月28日改制并更名為東吳證券股份有限公司?？偛考白缘卦谔K州市。目前下設19家分公司，127家營(yíng)業(yè)部，參控股子公司三家。

據東吳證券近期發(fā)布的2020年年度業(yè)績(jì)預增公告顯示，預計 2020 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比增加 61,282.51 萬(wàn)元到 68,282.51 萬(wàn)元，同比增加 59.09%到 65.84%。

但值得注意的是，2020年11月1日，東吳證券曾發(fā)布了關(guān)于計提資產(chǎn)減值準備的公告，前三季度計提資產(chǎn)減值準備5.3億元。公告顯示，根據《企業(yè)會(huì )計準則》和公司會(huì )計政策的相關(guān)規定，為真實(shí)、公允地反映公司截至2020年9月30日的財務(wù)狀況及2020年1-9月的經(jīng)營(yíng)成果，公司及下屬子公司對截至2020年9月30日的各項需要計提減值的資產(chǎn)進(jìn)行了預期信用損失評估，2020年1-9月共計提資產(chǎn)減值準備53,076.48萬(wàn)元，對凈利潤的影響超過(guò)公司2019年經(jīng)審計的凈利潤的10%。

另外，去年?yáng)|吳證券曾因對員工的管控不利收到監管的罰單。2020年7月7日，東吳證券分析師馬浩博、湯瑋亮因任職期間存在在研報中作出虛假陳述和信息誤導的行為被江蘇證監局分別處以15萬(wàn)和5萬(wàn)元的罰款。

近半年內已有多名券商從業(yè)人員遭認定不適當人選

值得一提的是，近半年內已有多名券商從業(yè)人員因相關(guān)違規被認定為不適當人選。2021年1月19日，王海陽(yáng)因作為川財證券資管部總經(jīng)理對川財證券資產(chǎn)管理部債券交易業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理混亂負有責任被認定為不適當人選;2020年12月23日，傅寧輝因在擔任首創(chuàng )證券福州長(cháng)樂(lè )路證券營(yíng)業(yè)部負責人期間存在違規介紹他人出借證券賬戶(hù)開(kāi)展委托理財等行為被認定為不適當人選;2020年11月6日，安徽證監局發(fā)布公告稱(chēng)，華安證券在負責奧莎動(dòng)力新三板掛牌申請和持續督導工作中，盡職調查不夠充分、內核把關(guān)不夠嚴格、持續督導不夠盡責，時(shí)任華安證券投行部業(yè)務(wù)總監楊成虎因作為項目組負責人，對項目盡職調查和持續督導工作負有直接責任被認定為不適當人選。