中國證監會(huì )山東監管局公布的關(guān)于對大通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大通證券”)采取責令改正監管措施的決定(〔2021〕6號)顯示，大通證券存在未申請換發(fā)原濟南華信路證券營(yíng)業(yè)部《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前即關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的行為。

上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》(證監會(huì )公告〔2013〕17號)第十二條的規定，反映出大通證券存在內部控制不完善的情況。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，中國證監會(huì )山東監管局決定對大通證券采取責令改正的行政監管措施。大通證券應進(jìn)一步加強合規管理，認真進(jìn)行整改，于2021年3月1日之前向中國證監會(huì )山東監管局提交書(shū)面整改報告。

官網(wǎng)顯示，大通證券有限公司是總部設在大連的證券公司，注冊資本33億元。2007年8月，公司通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的規范類(lèi)證券公司評審，取得規范類(lèi)證券公司資格。

天眼查顯示，大通證券的第一大股東為華信信托股份有限公司，持股比例為28.25%;第二大股東為大連港投融資控股集團有限公司，持股比例為15.42%;第三大股東為大連華根機械有限公司，持股比例為14.18%。

相關(guān)規定：

《證券公司分支機構監管規定》第十二條：分支機構變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所應當與原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所位于同一城市。新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前，證券公司應當向中國證監會(huì )申請換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，并于新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)后，關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

《證券公司監督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

(三)責令處分有關(guān)責任人員，并報告結果;

(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內分支機構的，應當按照有關(guān)規定安置客戶(hù)、處理未了結的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

關(guān)于對大通證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定

〔2021〕6號

大通證券股份有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現你公司存在未申請換發(fā)原濟南華信路證券營(yíng)業(yè)部《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，在新?tīng)I業(yè)場(chǎng)所開(kāi)業(yè)前即關(guān)閉原營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的行為。

上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》(證監會(huì )公告〔2013〕17號)第十二條的規定，反映出你公司存在內部控制不完善的情況。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監管措施。你公司應進(jìn)一步加強合規管理，認真進(jìn)行整改，于2021年3月1日之前向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )山東監管局

2021年2月5日