中國證監會(huì )陜西監管局近日發(fā)布了關(guān)于對泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司陜西分公司采取責令改正措施的決定。

行政處罰決定書(shū)顯示，經(jīng)查，泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司陜西分公司在代銷(xiāo)私募基金產(chǎn)品時(shí)，未獲取部分客戶(hù)符合合格投資者準入要求的相關(guān)證明材料，未對個(gè)別客戶(hù)最近三年個(gè)人年均收入證明材料的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審慎核查，投資者適當性管理工作執行不嚴格，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會(huì )令第130號)第三條規定。

按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，陜西監管局對該分公司采取責令改正的行政監管措施。

資料顯示，泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司于2010年11月19日在成都市成華市場(chǎng)和質(zhì)量監督管理局登記成立，注冊資金6508萬(wàn)元。法定代表人于海鋒，股東為成都普益博匯信息技術(shù)有限公司84.59%、北京泛聯(lián)投資有限公司15.41%，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括基金銷(xiāo)售、其他金融產(chǎn)品銷(xiāo)售(需前置許可產(chǎn)品除外)等。泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司陜西分公司于2015年12月21日在陜西省注冊成立。

相關(guān)法規：

《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會(huì )令第130號)第三條規定：向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)機構)應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關(guān)規定，在銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過(guò)程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見(jiàn)，將適當的產(chǎn)品或者服務(wù)銷(xiāo)售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。

《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定：經(jīng)營(yíng)機構違反本辦法規定的，中國證監會(huì )及其派出機構可以對經(jīng)營(yíng)機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話(huà)、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司陜西分公司采取責令改正措施的決定

泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你分公司在代銷(xiāo)私募基金產(chǎn)品時(shí)，未獲取部分客戶(hù)符合合格投資者準入要求的相關(guān)證明材料，未對個(gè)別客戶(hù)最近三年個(gè)人年均收入證明材料的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審慎核查，投資者適當性管理工作執行不嚴格，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會(huì )令第130號)第三條規定。

按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規定，我局決定對你分公司采取責令改正的行政監管措施，你分公司應采取切實(shí)有效的整改措施，對上述問(wèn)題進(jìn)行整改，在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

2020年9月10日