12月1日晚間，ST安控(300370)發(fā)布公告稱(chēng)，公司控股股東、實(shí)際控制人俞凌收到中國證券監督管理委員會(huì )新疆監管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新疆監管局”)下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。其中新疆監管局擬對俞凌處以50萬(wàn)元的罰款。

據悉，2020年9月8日，ST安控發(fā)布《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》?！逗献骺蚣軈f(xié)議》主要內容為：引進(jìn)上市公司并遷址，宜賓市敘州區創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)”)向安控科技支付1.5億元意向金，ST安控收到意向金10日內啟動(dòng)公司遷址工作;俞凌提供股票質(zhì)押，創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)向俞凌支付1.5億元，期限3年;ST安控完成遷址后創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)為公司解決有息負債問(wèn)題提供必要支持;創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)通過(guò)協(xié)議轉讓、定向增發(fā)及其他方式參與安控科技的股權收購，如參與股權收購后創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)仍未達到ST安控實(shí)際控制人標準，俞凌以表決權委托方式使創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)獲得公司控制權;協(xié)議還約定了產(chǎn)業(yè)投資、各方權利義務(wù)、違約責任等事項。

新疆監管局認為，ST安控2020年9月8日發(fā)布的《關(guān)于公司簽署合作框架協(xié)議的公告》，屬于《證券法》第八十條第二款第(三)項所列重大事件，構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息形成時(shí)間不晚于2020年7月16日，公開(kāi)時(shí)間為2020年9月8日。俞凌作為安控科技的實(shí)際控制人，是內幕信息所涉事項主導人、決策人，參與了ST安控與四川宜賓敘州區政府、創(chuàng )益產(chǎn)業(yè)就《合作框架協(xié)議》商談、形成、簽訂的整個(gè)過(guò)程，是法定的內幕信息知情人。在本案內幕信息公開(kāi)前，俞凌與羅某、王某電話(huà)聯(lián)絡(luò )并泄露本案內幕信息，羅某、王某在內幕信息敏感期內存在利用內幕信息交易“安控科技”股票的行為。

新疆監管局認為，俞凌泄露內幕信息的行為，涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條所述的內幕交易違法行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條的

規定，新疆監管局擬對俞凌處以50萬(wàn)元罰款。(記者 劉鳳茹)