11月30日，深圳證監局發(fā)布關(guān)于對深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳前海中證鼎鋒基金”)采取出具警示函措施的決定。

據了解，深圳前海中證鼎鋒基金在私募基金產(chǎn)品募集與管理過(guò)程中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。由于上述行為違反相關(guān)規定，深圳證監局決定對深圳前海中證鼎鋒基金及時(shí)任法定代表人、公司董事長(cháng)、公司總經(jīng)理宋輝采取出具警示函的行政監管措施。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)