11月25日，浙江證監局發(fā)布關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“溫州大南路營(yíng)業(yè)部”)采取責令改正措施的決定，同時(shí)對時(shí)任營(yíng)業(yè)部負責人彭杰采取出具警示函措施的決定。

據了解，溫州大南路營(yíng)業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶(hù)辦理證券交易操作，長(cháng)期充當資金及賬戶(hù)掮客從事場(chǎng)外配資、從中獲取不法利益等問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部合規管理及風(fēng)險控制不到位。同時(shí)，營(yíng)業(yè)部明知上述問(wèn)題和線(xiàn)索，對已發(fā)生影響或者可能影響分支機構經(jīng)營(yíng)管理和客戶(hù)權益的重大事件，未及時(shí)向浙江證監局報告。

根據相關(guān)規定，浙江證監局決定責令溫州大南路營(yíng)業(yè)部限期對上述問(wèn)題進(jìn)行改正，并切實(shí)加強從業(yè)人員執業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責，防范從業(yè)人員從事違法違規行為，進(jìn)一步夯實(shí)內部控制，提升合規水平，做好風(fēng)險管理，維護客戶(hù)合法權益。同時(shí)，浙江證監局還明確指出，溫州大南路營(yíng)業(yè)部應當于2021年11月30日前完成整改并提交書(shū)面整改報告。

而彭杰作為溫州大南路營(yíng)業(yè)部時(shí)任負責人，對營(yíng)業(yè)部的合規管理負有直接責任。根據相關(guān)規定，浙江證監局決定對彭杰采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)