中國證監會(huì )網(wǎng)站近日公布的中國證監會(huì )行政處罰決定書(shū)(〔2021〕10號)顯示，經(jīng)查明，杭州中恒電氣股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“中恒電氣”，002364.SZ)董事長(cháng)朱國錠存在以下違法事實(shí)：

中國證監會(huì )在依法行使調查職權過(guò)程中，就涉案事項，需向朱國錠詢(xún)問(wèn)、核實(shí)。2020年6月1日至6月12日期間，調查人員多次聯(lián)系朱國錠，要求其配合調查，并告知其不配合調查的法律后果。但朱國錠拒絕、阻礙調查，多次拒絕接聽(tīng)調查人員電話(huà)，或者接聽(tīng)后稱(chēng)拒絕與調查人員見(jiàn)面，多次未回復調查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時(shí)30分，調查人員赴中恒電氣實(shí)際營(yíng)業(yè)地杭州市濱江區中恒大廈找朱國錠，并出示執法證件和調查通知書(shū)，要求其配合調查。調查人員與朱國錠當面交談二十余分鐘，朱國錠仍不接受調查，并拒不接收調查通知書(shū)。后經(jīng)調查人員多次解釋?zhuān)靽V稱(chēng)將在6月7日晚8點(diǎn)前就其是否接受調查給予最終答復。6月7日下午5時(shí)24分，朱國錠通過(guò)電話(huà)聯(lián)系調查人員，稱(chēng)調查人員向其發(fā)送的短信是對其的威脅，仍不配合調查。

中國證監會(huì )認為，朱國錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規定，構成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十八條的規定，中國證監會(huì )決定：責令朱國錠改正，處以20萬(wàn)元罰款。

中恒電氣官網(wǎng)顯示，杭州中恒電氣股份有限公司(股票代碼：002364，簡(jiǎn)稱(chēng)“中恒電氣”)1996年創(chuàng )立于美麗的錢(qián)塘江畔。2010年3月中恒電氣在深圳證券交易所公開(kāi)上市。中恒電氣堅持戰略聚焦、做精主業(yè)，圍繞電力電子與能源互聯(lián)網(wǎng)兩大產(chǎn)業(yè)板塊深耕細作，一方面持續為電網(wǎng)、發(fā)電(含新能源)與工業(yè)企業(yè)的“自動(dòng)化、信息化、智能化”建設與運營(yíng)提供整體性解決方案;另一方面專(zhuān)注為客戶(hù)提供通信電源、高壓直流電源(HVDC)、電力操作電源、新能源電動(dòng)汽車(chē)充換電系統、儲能等產(chǎn)品及電源一體化解決方案。杭州中恒科技投資有限公司持股35.56%，為第一大股東。

朱國錠直接持有中恒電氣4.56%股份，持有杭州中恒科技投資有限公司70%股份，總計持有中恒電氣29.45%股份，為中恒電氣實(shí)際控制人。朱國錠2007年5月31日至今擔任中恒電氣董事長(cháng)兼公司董事。

《證券法》第一百七十三條規定：國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

《證券法》第二百一十八條規定：拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，由證券監督管理機構責令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰。

以下為原文：

中國證監會(huì )行政處罰決定書(shū)(朱國錠)

〔2021〕10號

當事人：朱國錠，男，1965年2月出生，現任杭州中恒電氣股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中恒電氣)董事長(cháng)，住址：浙江省杭州市濱江區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定，我會(huì )對朱國錠拒絕、阻礙調查行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，朱國錠存在以下違法事實(shí)：

我會(huì )在依法行使調查職權過(guò)程中，就涉案事項，需向朱國錠詢(xún)問(wèn)、核實(shí)。2020年6月1日至6月12日期間，調查人員多次聯(lián)系朱國錠，要求其配合調查，并告知其不配合調查的法律后果。但朱國錠拒絕、阻礙調查，多次拒絕接聽(tīng)調查人員電話(huà)，或者接聽(tīng)后稱(chēng)拒絕與調查人員見(jiàn)面，多次未回復調查人員發(fā)送的短信。2020年6月5日下午2時(shí)30分，調查人員赴中恒電氣實(shí)際營(yíng)業(yè)地杭州市濱江區中恒大廈找朱國錠，并出示執法證件和調查通知書(shū)，要求其配合調查。調查人員與朱國錠當面交談二十余分鐘，朱國錠仍不接受調查，并拒不接收調查通知書(shū)。后經(jīng)調查人員多次解釋?zhuān)靽V稱(chēng)將在6月7日晚8點(diǎn)前就其是否接受調查給予最終答復。6月7日下午5時(shí)24分，朱國錠通過(guò)電話(huà)聯(lián)系調查人員，稱(chēng)調查人員向其發(fā)送的短信是對其的威脅，仍不配合調查。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)短信、微信截圖、通話(huà)記錄、錄音錄像資料、執法工作筆錄等證據證明，足以認定。

我會(huì )認為，朱國錠的上述行為違反《證券法》第一百七十三條的規定，構成《證券法》第二百一十八條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第二百一十八條的規定，我會(huì )決定：責令朱國錠改正，處以20萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證監會(huì )

2021年2月10日