樂(lè )居財經(jīng)劉治穎3月23日，新湖中寶(SH600208)收上海證券交易所紀律處分決定書(shū)。有關(guān)責任人在職責履行方面，存在以下違規行為。

（一）向關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)資助未履行決議程序及披露義務(wù)

(相關(guān)資料圖)

新湖控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新湖控股）系公司控股股東浙江新湖集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新湖集團）控股、公司參股的公司，是公司的關(guān)聯(lián)方。2018年至2021年，公司向新湖控股提供財務(wù)資助，部分財務(wù)資助金額未履行決議程序及披露義務(wù)。

2018年9月至2019年3月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額23.70億元，占公司2017年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的7.36%，達到股東大會(huì )審議標準，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)；2019年12月至2020年2月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額5.70億元，占公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的1.70%，達到董事會(huì )審議標準，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)；2021年11月至12月，公司為新湖控股提供財務(wù)資助發(fā)生額2.10億元，占公司2020年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.56%，達到董事會(huì )審議標準，但公司未履行決議程序及臨時(shí)公告的信息披露義務(wù)。

對于上述財務(wù)資助的關(guān)聯(lián)交易事項，公司未履行相關(guān)決策程序，直至《警示函》認定后，才于2023年1月6日在對監管工作函的回復公告中予以披露，相關(guān)信息披露不及時(shí)。

此外，2013年10月，公司與非關(guān)聯(lián)方上海啟璋實(shí)業(yè)有限公司合作設立項目公司南通啟新置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南通啟新），雙方各持股50%，公司按合營(yíng)企業(yè)對其進(jìn)行核算。2022年1月26日至2022年8月9日期間，公司向南通啟新提供5筆合計18,260萬(wàn)元的財務(wù)資助，占公司上年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.46%。另經(jīng)查明，2021年末、2022年6月末，南通啟新的資產(chǎn)負債率分別為99.4%、99.6%，均超過(guò)70%。根據相關(guān)規定，上述財務(wù)資助事項應當經(jīng)公司董事會(huì )、股東大會(huì )審議通過(guò)并及時(shí)披露。但公司未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，直至2022年9月2日才經(jīng)董事會(huì )決議并對外披露，并于2022年9月16日經(jīng)股東大會(huì )補充審議通過(guò)。

（二）對外投資事項未履行董事會(huì )決議程序及披露義務(wù)

公司于2020年2月成立長(cháng)安信托·長(cháng)安盈海外精選16號單一資金信托產(chǎn)品，信托規模為不高于50億元，占公司2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的14.87%。2020年2月至2021年1月，上述信托產(chǎn)品實(shí)際投資金額達到39.87億元，占公司2019年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.58%。公司上述投資信托產(chǎn)品事項已達到董事會(huì )審議及臨時(shí)公告的信息披露標準，但公司未履行董事會(huì )審議程序，也未披露該事項。直至《警示函》認定后，公司才于2023年1月6日在對監管工作函的回復公告中予以披露。

（三）未披露關(guān)聯(lián)交易相關(guān)情況

2020年5月18日，公司全資子公司浙江新湖智腦投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新湖智腦）、浙江智新科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)智新科技）合計以1.5億元，受讓公司控股股東新湖集團全資子公司浙江新湖創(chuàng )業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新湖創(chuàng )投）持有的杭州易百德微電子有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)易百德）30%股權。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.44%。2020年5月30日，公司全資子公司新湖智腦、智新科技合計以1.377億元對價(jià)受讓控股股東新湖集團及其全資子公司新湖創(chuàng )投持有的上海蕙新醫療科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)蕙新醫療）34%股權。此次關(guān)聯(lián)交易金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.40%。

上述兩項關(guān)聯(lián)交易累計金額2.877億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.84%，達到信息披露標準。但公司在2020年5月30日披露的受讓蕙新醫療股權的公告中僅簡(jiǎn)單提示“過(guò)去12個(gè)月,除經(jīng)審議的交易外,公司與新湖集團發(fā)生購買(mǎi)資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易1筆，累計交易金額1.50億元”，未就公司收購易百德的相關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)展進(jìn)行詳細披露。直至《警示函》認定后，公司才于2023年1月6日在對監管工作函的回復公告中予以披露。

此外，根據《警示函》查明的事實(shí)，公司還存在部分貿易業(yè)務(wù)收入確認不準確的問(wèn)題。

鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據相關(guān)規定，上海證券交易所作出如下紀律處分決定：對新湖中寶股份有限公司和時(shí)任董事長(cháng)林俊波、時(shí)任總裁趙偉卿、時(shí)任財務(wù)總監潘孝娜、時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)虞迪鋒予以通報批評。

相關(guān)公司：新湖中寶sh600208

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