3月9日，香港證監會(huì )譴責都城國際期貨(香港)有限公司(都城國際期貨)(現稱(chēng)和昇金融服務(wù)有限公司)并處以罰款100,000港元，原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒(méi)有遵守打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定。

(相關(guān)資料圖)

香港證監會(huì )的調查發(fā)現，都城國際期貨沒(méi)有對16名客戶(hù)用以發(fā)出交易指示的客戶(hù)自設系統進(jìn)行任何盡職審查，以致未能妥善評估并管理與其客戶(hù)使用該等客戶(hù)自設系統相關(guān)的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集)風(fēng)險和其他風(fēng)險。

此外，香港證監會(huì )識別到存入兩名客戶(hù)帳戶(hù)內的款項與他們所聲明的財政狀況并不相稱(chēng)。盡管都城國際期貨聲稱(chēng)它有每日監察客戶(hù)帳戶(hù)內的資金流動(dòng)及知悉兩名客戶(hù)的帳戶(hù)內有大量存款，但卻未能證明其曾就有關(guān)存款進(jìn)行適當查詢(xún)，并妥善處理相關(guān)的洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集風(fēng)險。

香港證監會(huì )更發(fā)現，都城國際期貨沒(méi)有設立有效的持續監察系統以偵測客戶(hù)帳戶(hù)內的可疑交易模式，原因是兩名客戶(hù)的帳戶(hù)曾進(jìn)行頻繁而大量的交易，及在許多情況下，同一客戶(hù)在同一秒內以相同價(jià)格對同一期貨合約發(fā)出買(mǎi)賣(mài)指示。

香港證監會(huì )認為，都城國際期貨的系統及監控措施并不足夠及成效不彰，且該公司沒(méi)有確?！洞驌粝村X(qián)指引》和《操守準則》獲得遵守。

香港證監會(huì )在決定對都城國際期貨采取上述紀律處分時(shí)，已考慮到：

都城國際期貨沒(méi)有勤勉盡責地監察其客戶(hù)活動(dòng)，以及沒(méi)有設立充足而有效的打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集制度和監控措施，乃屬?lài)乐厝笔?，因為這可能會(huì )損害公眾對市場(chǎng)的信心和破壞市場(chǎng)的廉潔穩健;

都城國際期貨的高級管理層于有關(guān)期間后已被撤換;

都城國際期貨的財務(wù)狀況，以及其已停止營(yíng)業(yè)和要求香港證監會(huì )吊銷(xiāo)其牌照;

有需要向市場(chǎng)傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關(guān)缺失不可接受;

都城國際期貨與香港證監會(huì )合作解決其提出的關(guān)注事項;

都城國際期貨過(guò)往并無(wú)遭受紀律處分的紀錄。

關(guān)鍵詞：