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2月10日，中國人民銀行披露2023年首批罰單。據央行披露的行政處罰公示，中信證券(06030)和中信建投證券(06066)分別被處以罰款1376萬(wàn)元、1388萬(wàn)元，兩家公司相關(guān)責任人也分別被處以罰款。

據處罰公示顯示，中信證券違法行為類(lèi)型包括：1.未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)；2.未按規定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；3.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

中信建投證券違法行為類(lèi)型包括：1.未按規定履行客戶(hù)身份識別義務(wù)；2.未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；3.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)。

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