2月21日，捷利交易寶（08017.HK）發(fā)布公告稱(chēng)，旗下附屬公司TradeGo Markets Limited獲得香港證監會(huì )頒發(fā)的數字資產(chǎn)牌照，即1號牌（證券交易）和7號牌（提供自動(dòng)化交易服務(wù)）。截至當天收盤(pán)，捷利交易寶漲6.00%。

捷利交易寶是一體化證券交易平臺服務(wù)供應商之一，主要服務(wù)于香港券商及其客戶(hù)，至今已為150多家香港券商及200多萬(wàn)港股交易用戶(hù)提供服務(wù)。此次獲發(fā)牌照后，TradeGo Markets作為集團在中國香港的持牌業(yè)務(wù)平臺，將可從事提供香港證券的場(chǎng)外交易服務(wù)、首次公開(kāi)招股前的機構交易服務(wù)及專(zhuān)業(yè)機構投資者服務(wù)。

資料顯示，香港市場(chǎng)共有10大類(lèi)牌照。在傳統框架之下，1號牌照指從事證券交易的資質(zhì)，即為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券；為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證；為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)經(jīng)紀服務(wù)。7號牌照則是具備提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作，匹配客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺資質(zhì)。

(資料圖)

值得注意的是，根據香港證監會(huì )發(fā)布的數字貨幣監管法規及指導意見(jiàn)，如果需要開(kāi)展虛擬資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)，機構需先獲得證監會(huì )頒發(fā)的許可牌照。根據香港證監會(huì )官網(wǎng)信息，截至2023年2月21日，同時(shí)持有1號牌和7號牌的機構共31家，其中僅3家提供第三方場(chǎng)外電子交易平臺服務(wù)，即新股暗盤(pán)交易服務(wù)。

分析人士指出，對捷利交易寶來(lái)說(shuō)，虛擬資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)、場(chǎng)外電子交易平臺有望成為未來(lái)的重點(diǎn)發(fā)力方向。

在越來(lái)越多的投資者開(kāi)始匹配數字資產(chǎn)之際，希望受到監管的數字資產(chǎn)行業(yè)參與者急需合規途徑和參與指引。香港證監會(huì )根據現行法律使用現有金融監管工具，并進(jìn)行相應調整后確立了虛擬資產(chǎn)交易牌照發(fā)放制度。

自引入虛擬資產(chǎn)交易所“自愿發(fā)牌制度”至今，香港證監會(huì )批出2張牌照，其中，BC科技集團旗下的OSL公司主要開(kāi)展數字資產(chǎn)交易平臺業(yè)務(wù)，是中國香港第一家獲批持牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺；亞洲數字資產(chǎn)金融服務(wù)集團HashKey集團旗下附屬公司Hash Blockchain Limited是香港第二個(gè)合法持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺。

香港正在逐步完善虛擬資產(chǎn)交易平臺的監管制度，其新發(fā)牌制度《2022年打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）將于2023年6月1日生效，《條例》指出，所有在香港經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進(jìn)行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將需獲香港證監會(huì )發(fā)牌。

未來(lái)，香港將建立一套完整的數字資產(chǎn)監管體系。而捷利交易寶拿下1、7號牌照之后，也將探索并參與虛擬資產(chǎn)交易的市場(chǎng)。

業(yè)內人士表示，發(fā)展數字資產(chǎn)業(yè)務(wù)之外，捷利交易寶有可能推出一個(gè)獨立第三方的新股暗盤(pán)交易平臺。根據公告，TradeGo Markets計劃提供一個(gè)于非交易時(shí)段交易的場(chǎng)外電子交易平臺，讓將于聯(lián)交所進(jìn)行首次公開(kāi)發(fā)售上市的公司股份可于正式上市前進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)。

近年來(lái)，暗盤(pán)交易已經(jīng)成為新股發(fā)行定價(jià)及成交量的重要來(lái)源。數據顯示，2020-2022年共有315只新股上市，根據LiveReport大數據顯示，該315只新股的暗盤(pán)交易總額為464億港元，首日交易總額為3165億港元，暗盤(pán)成交額占首日成交的比例為14.66%。

值得一提的是，暗盤(pán)成交額對新股首日的交易走向具有一定的參考意義。前述315只新股中，有106只新股的暗盤(pán)成交額占首日成交額的兩成以上。暗盤(pán)成交占比超過(guò)20%的新股中，有26只首日總市值超過(guò)百億港元。

暗盤(pán)交易是香港市場(chǎng)上特有的一種交易方式，并不通過(guò)交易所系統，而是通過(guò)某些大型券商的內部系統進(jìn)行報價(jià)撮合，目前市場(chǎng)上的暗盤(pán)交易通常存在于大型券商內部。

分析人士表示，以此推斷，如果捷利交易寶能夠建立一個(gè)第三方的暗盤(pán)交易平臺，則有望實(shí)現打通券商與券商之間的交易，讓中小券商的交易用戶(hù)也能參與到暗盤(pán)的交易中，擴大暗盤(pán)交易的覆蓋面，推動(dòng)暗盤(pán)交易市場(chǎng)增長(cháng)。數據顯示，捷利交易寶自營(yíng)App匯集了IPO市場(chǎng)超過(guò)六成打新投資者。

據了解，稍早之前，捷利交易寶與飛天云動(dòng)（06610.HK）建立合作，為香港券商交易引入元宇宙概念。此外，捷利交易寶面向證券行業(yè)推出SaaS平臺“捷利金融云”，以幫助券商提升運營(yíng)效率和降低運營(yíng)成本，現有入駐券商超200家；面向上市公司推出定位為港美股IPO投研專(zhuān)家的“LiveReport大數據平臺”，為企業(yè)提供上市前、上市中、上市后的一站式全周期服務(wù)，在常規的PR、IR之外，補齊了BR（Broker Relations，即券業(yè)公關(guān)）服務(wù)。

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