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為加強員工行為監督，防范操作風(fēng)險、道德風(fēng)險和外部案件風(fēng)險，突出隨機性、偶然性和針對性，靖宇農商行2023年上半年分別對三道湖支行、花園支行、榆樹(shù)川支行、景山支行、那爾轟支行及龍泉分理處6家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不定時(shí)的進(jìn)行了柜臺業(yè)務(wù)突擊檢查。

一是提高站位，精密部署。為保證檢查的嚴謹性、隨機性，該行稽核審計部制定專(zhuān)項檢查方案，成立檢查小組，由主管領(lǐng)導擔任組長(cháng)，統籌開(kāi)展工作。同時(shí)，為確保突擊檢查的真實(shí)性，對此次檢查實(shí)行嚴格保密制度，事前不透風(fēng)聲、不打招呼，真正做到“突然襲擊”。二是全面檢查、強化質(zhì)效。開(kāi)展突擊檢查包含各項業(yè)務(wù)范圍，檢查內容圍繞主要風(fēng)險、關(guān)鍵環(huán)節、重要崗位、針對銀保監部門(mén)案件防控工作“26個(gè)嚴禁”中柜員卡、業(yè)務(wù)印章和重要憑證等重要物品保管、柜臺業(yè)務(wù)、開(kāi)戶(hù)掛失、賬戶(hù)管理、業(yè)務(wù)授權、對賬、授信等八個(gè)方面柜臺業(yè)務(wù)進(jìn)行突擊檢查。上半年檢查中未發(fā)現問(wèn)題。三是夯基固本，助力合規。通過(guò)突擊檢查，進(jìn)一步增強了員工風(fēng)險防范意識，以檢查傳壓力、以檢查促合規、以檢查保落實(shí)，提升了員工制度執行力和合規管理意識，讓員工時(shí)刻繃緊風(fēng)險意識之弦，充分認識到合規無(wú)小事，知敬畏、守紅線(xiàn)，為靖宇農商行各項業(yè)務(wù)的持續穩健發(fā)展奠定堅實(shí)的基礎。

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