國都證券投行業(yè)務(wù)遭重罰暫停6個(gè)月,董事長(cháng)遭監管談話(huà)
近日,北京證監局向國都證券及其董事長(cháng)翁振杰,發(fā)出行政監管措施決定。
北京市證監局發(fā)現,國都證券股權管理、投行業(yè)務(wù)管理等環(huán)節出現問(wèn)題,反映出公司治理結構不健全,影響公司合規穩健展業(yè)。
更為嚴重的是:2023年4月12日至2023年10月11日期間,國都證券多項投行業(yè)務(wù)遭到暫停,包括與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司債券承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。
(資料圖)
值得注意的是:不及一年的時(shí)間內,券業(yè)老將翁振杰的名字,再次登上北京證監局的罰單中。
國都證券前身是北京國際信托投的證券部,2001年重組為綜合性證券公司,2017年登陸新三板掛牌上市。
暴露治理問(wèn)題
罰單顯示:國都證券在公司治理層面存在三方面問(wèn)題。
具體包括:
股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權結構重大變化和個(gè)別股東對公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。
未依規執行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì )和董事會(huì )審議董事(獨立董事除外)、監事薪酬和高級管理人員績(jì)效年薪。
激勵的約束機制缺失???jì)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規管理和風(fēng)險管理要求。
此前已有征兆
2023年1月,北京證監局曾對國都證券多位股東下達罰單。
其中提及,重慶國際信托作為國都證券股東未如實(shí)向國都證券說(shuō)明與國都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。
當時(shí)罰單還顯示:重慶國際信托與國都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規約定讓渡表決權等股東權利,擴大該信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響,進(jìn)行不當關(guān)聯(lián)交易獲利。
暫停投行業(yè)務(wù)半年
罰單指出:國都證券的投資銀行業(yè)務(wù)亦存在多個(gè)漏洞。
具體情況如下:
一是關(guān)聯(lián)交易管理失當。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執業(yè)標準低;業(yè)務(wù)獨立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規審查和信息披露。
二是執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對項目信用變化的風(fēng)險防范和應對缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。
三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開(kāi)立項、內核會(huì )議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門(mén)負責人薪酬遞延不滿(mǎn)足規定年限。
基于以上問(wèn)題,北京證監局決定:2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。
董事長(cháng)翁振杰接受談話(huà)
罰單顯示:國都證券公司治理結構不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內控制衡失效,影響公司合規穩健展業(yè)。翁振杰作為董事長(cháng)對此負有主要責任。
根據《證券公司股權管理規定》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關(guān)規定,北京證監局決定對翁振杰采取監管談話(huà)的行政監管措施。
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