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市場(chǎng)對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規范整改情況較為關(guān)注,證監會(huì )回應


(相關(guān)資料圖)

問(wèn):近日,市場(chǎng)對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規范整改情況較為關(guān)注,請問(wèn)證監會(huì )有何評論?

答:2022年12月30日,我會(huì )依法推進(jìn)對富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作,并配發(fā)了新聞稿。2023年1月13日,我會(huì )正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》,明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監管,穩步有序推進(jìn)整改規范工作。按照同一類(lèi)業(yè)務(wù)實(shí)施統一監管的原則,近日我會(huì )部署開(kāi)展了境內證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規范整改工作。

對上述非法跨境展業(yè)的規范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是,禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者,并不得為其開(kāi)立新賬戶(hù);同時(shí)仍允許存量境內投資者繼續通過(guò)原境外機構開(kāi)展交易,但存量投資者向境外賬戶(hù)轉入增量資金時(shí)應當嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規定。

我們關(guān)注到,部分媒體報道不客觀(guān)、不屬實(shí)。據了解,絕大部分涉及此類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求,停止了違規新增開(kāi)戶(hù)。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監管要求,依法合規有序做好整改,不會(huì )無(wú)故限制存量客戶(hù)交易。

下一步,我會(huì )將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規要求,穩步推進(jìn)規范整改工作,維護市場(chǎng)正常秩序,保護投資者合法權益。同時(shí),將繼續加強與境內外監管部門(mén)的監管合作,確保整改工作順利推進(jìn),維護市場(chǎng)平穩運行。

本文來(lái)源:證監會(huì ),原文標題:《證監會(huì )新聞發(fā)言人答記者問(wèn)》

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