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每日觀(guān)察!上期所三季度處理異常交易行為161起,頻繁報撤單、自成交是重點(diǎn)查處對象


【資料圖】

11月7日,上海期貨交易所(下稱(chēng)上期所)通報了2022年第三季度監管情況。

今年第三季度,上期所共處理異常交易行為161起,對10起涉嫌違規線(xiàn)索進(jìn)行立案調查。

具體來(lái)看,異常交易行為中,自成交72起,頻繁報撤單87起,大額報撤單2起,上期所對7名客戶(hù)采取限制開(kāi)倉的監管措施。

打擊違規行為方面,上期所對28起涉嫌違規線(xiàn)索進(jìn)行排查,并對其中10起違規線(xiàn)索進(jìn)行立案調查,其中8起為相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調查,2起涉及到自成交影響結算價(jià)的行為啟動(dòng)調整當日結算價(jià)的流程。

綜合來(lái)看,今年前三季度,上期所共處理異常交易行為621起,立案調查16起。

上期所表示,針對個(gè)別會(huì )員無(wú)正當理由未在規定時(shí)間內執行強平,少數客戶(hù)持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶(hù)組合并持倉超限等違反持倉管理規定以及個(gè)別客戶(hù)涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實(shí)申報實(shí)控等情形,上期所根據情節輕重已對相關(guān)會(huì )員和客戶(hù)采取約談、發(fā)送書(shū)面警示函等自律管理措施。

上期所也將嚴厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價(jià)格等違規行為。

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關(guān)鍵詞: 立案調查 交易行為 違規行為