在相關(guān)監管部門(mén)不斷倡導壓實(shí)證券中介機構“看門(mén)人”責任的背景下，仍有不少證券公司因存在違規行為而遭監管處罰。據北京商報記者不完全統計，2022年首月，就有14家券商及旗下員工因存在違規行為收到各監管部門(mén)下發(fā)的共計29張罰單，其中不乏海通證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等頭部機構。值得一提的是，安信證券及旗下員工更因存在違規行為在1月連收9張罰單。在業(yè)內人士看來(lái)，雖然目前監管部門(mén)對于違規行為作出的處罰力度相對適中，但需要注意的是，券商在遭受監管處罰后，可能會(huì )對機構評級產(chǎn)生扣分等影響，甚至導致評級下調。

券商1月罰單近30張

證券行業(yè)違規行為仍時(shí)有發(fā)生。據北京商報記者不完全統計，2022年首月，就有14家券商及旗下員工因存在違規行為收到各監管部門(mén)下發(fā)的共計29張罰單。

整體來(lái)看，上述機構主要存在兩大類(lèi)問(wèn)題，首先是旗下證券營(yíng)業(yè)部及員工在執業(yè)過(guò)程中存在不規范行為;其次則是相關(guān)機構及旗下保薦代表人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保代”)在保薦承銷(xiāo)過(guò)程中存在不當行為。而此次被處罰的機構中，更不乏海通證券、國泰君安證券、廣發(fā)證券等頭部券商的身影。

具體來(lái)看，國泰君安證券及旗下保代王安定、邢永哲在保薦力同科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，存在未勤勉盡責的情形，于1月21日被證監會(huì )出具警示函。海通證券則因未按規定建立健全并有效執行持續督導工作制度，于1月18日被全國股轉公司通報批評;相關(guān)3名責任人也因在持續督導過(guò)程中未做到誠實(shí)守信、勤勉盡責，被全國股轉公司公開(kāi)譴責;其中一名負責人陳若琪除被公開(kāi)譴責外，更被全國股轉公司暫停受理其出具的業(yè)務(wù)文件36個(gè)月。

而廣發(fā)證券員工陳軍偉因在惠州下埔路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶(hù)辦理證券交易的行為，于1月24日被廣東證監局出具警示函。值得一提的是，平安證券重慶分公司及旗下4名員工也因在銷(xiāo)售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃(該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止)過(guò)程中，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況;發(fā)生重大事件未向當地證監局報告;采取贈送實(shí)物的方式吸引客戶(hù)開(kāi)戶(hù)等違規行為，于1月6日被重慶證監局連發(fā)5張罰單。

安信證券連“吃”9張罰單

事實(shí)上，除平安證券外，北京商報記者還注意到，安信證券及旗下7名員工也因在保薦過(guò)程中存在違規行為等問(wèn)題在1月19日被浙江證監局“怒”發(fā)8張罰單。據悉，安信證券在開(kāi)展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“亞太藥業(yè)”)2015年重大資產(chǎn)購買(mǎi)項目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準確性進(jìn)行充分核查和驗證，盡職調查不充分，未按規定履行持續督導義務(wù)，內部質(zhì)量控制不完善。

針對上述違規行為，浙江證監局決定對安信證券采取責令改正的監督管理措施;并要求安信證券應引以為戒，認真查找和整改問(wèn)題，建立健全投行業(yè)務(wù)內控制度、工作流程和操作規范，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量;嚴格按照內部問(wèn)責制度對責任人員進(jìn)行內部問(wèn)責，并提交書(shū)面報告。

同時(shí)，浙江證監局對亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買(mǎi)項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人魏嵐采取監管談話(huà)措施的決定;對安信證券項目質(zhì)控部門(mén)負責人王時(shí)中、安信證券時(shí)任投行業(yè)務(wù)部門(mén)負責人李澤業(yè)、項目?jì)群素撠熑岁愑罇|、安信證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理秦沖采取出具警示函措施的決定。

此外，浙江證監局認定亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購買(mǎi)項目的財務(wù)顧問(wèn)主辦人、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉債項目的保薦代表人戴銘川、亞太藥業(yè)2019年公開(kāi)發(fā)行可轉債項目的保薦代表人葉清文為不適當人選，并表示在相關(guān)監管措施決定作出之日起，上述二人在2年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，安信證券旗下員工羅瑋在廣州獵德大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，因存在違反證券賬戶(hù)管理規定，主動(dòng)介紹他人為客戶(hù)提供證券交易服務(wù)，引發(fā)糾紛投訴;以不正當手段招攬客戶(hù);違規為客戶(hù)融資活動(dòng)提供便利等違規行為，于2021年12月被廣東證監局處罰，并于1月7日通報。

對于上述違規行為的整改進(jìn)展，北京商報記者發(fā)文采訪(fǎng)安信證券。但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復。

遭受監管處罰或會(huì )影響機構評級

為何在監管部門(mén)一再強調壓實(shí)證券中介機構“看門(mén)人”責任的背景下，仍不斷有證券公司及旗下員工存在違規行為?

在券商業(yè)資深人士王劍輝看來(lái)，“相關(guān)違規行為頻頻發(fā)生，一方面是由于在業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中，有從業(yè)人員存在過(guò)度競爭的情況，為了把單子做好，所以個(gè)別營(yíng)業(yè)部在合規管理上可能有所放松;另一方面則可能與行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)較大有關(guān)，新上任的員工在業(yè)務(wù)上可能有一個(gè)熟悉的過(guò)程，在此過(guò)程中也可能會(huì )發(fā)生錯誤。另外，公司合規機制不完善，制度執行不到位等也可能導致違規現象頻發(fā)”。

券商投行人士何南野也提到，近年來(lái)，隨著(zhù)注冊制不斷推進(jìn)，上市公司的數量也大幅增長(cháng)，導致證券從業(yè)人員面臨的誘惑也明顯增大，很多營(yíng)業(yè)部的員工及投行員工在工作當中發(fā)生不當行為的數量增多，也屬正?，F象。與此同時(shí)，近兩年，因違法違規而受到處罰的行為明顯增多，很大一部分原因在于新證券法實(shí)施后，監管趨緊，證券部門(mén)加大了對違法違規行為的處罰力度，導致上述違規行為頻頻發(fā)生。

從前述罰單的具體處罰措施來(lái)看，相關(guān)監管部門(mén)多對違規機構采取責令改正或出具警示函的行政處罰措施;對于違規的相關(guān)人員，則較多地采取認定為不適當人選、公開(kāi)譴責等處罰決定。

王劍輝認為，目前證券公司行業(yè)治理已經(jīng)達到細化階段，而在細化合規治理的過(guò)程中，監管部門(mén)對于相關(guān)行為的要求也會(huì )更高。雖然目前來(lái)看，相關(guān)處罰力度相對適中，但需要注意的是，券商被采取出具警示函等行政監管措施后，可能會(huì )對機構評級產(chǎn)生扣分等影響，甚至導致公司評級下調。

對于敦促證券公司合規合法執業(yè)的意義，何南野評價(jià)道，證券公司是證券行業(yè)的重要參與者，也是證券市場(chǎng)秩序重要的維護者，更是連接資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟的重要紐帶。加強證券公司的合法合規，有助于整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展，有利于實(shí)體經(jīng)濟的發(fā)展，更有利于保護投資者的利益，促進(jìn)投資和融資更好地結合和企業(yè)融資效率的提升。(記者 岳品瑜 李海媛)

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